Kreditwesengesetz – KWG
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Vorspann / Titelseite
A-1     Allgemeine Vorschriften
U-1     Unternehmen
1       Begriffsbestimmungen
1a     Handelsbuch und Anlagebuch
1b     Begriffsbestimmungen für Verbriefungen
2       Ausnahmen
2a     Ausnahmen für gruppenangehörige Institute
2b     Rechtsform
2c     Inhaber bedeutender Beteiligungen
2d     Leitungsorgane von Finanzholding-Gesellschaften
3       Verbotene Geschäfte
4       Entscheidung der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
U-2     Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
5       (weggefallen)
6       Aufgaben
6a     Besondere Aufgaben
7       Zusammenarbeit mit der Deutschen Bundesbank
7a     Zusammenarbeit mit der Europäischen Kommission
7b     Zusammenarbeit mit der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde
7c     Zusammenarbeit mit dem Europäischen Bankenausschuss
8       Zusammenarbeit mit anderen Stellen
8a     Besondere Aufgaben bei der Aufsicht auf zusammengefasster Basis
8b     Zusammenarbeit bei der Beaufsichtigung von Finanzkonglomeraten
8c     Zuständigkeit für die Beaufsichtigung auf zusammengefaßter Basis
8d     Zusätzliche Beaufsichtigung auf Konglomeratsebene
8e     Aufsichtskollegien
9       Verschwiegenheitspflicht
A-2     Vorschriften für Institute
U-1     Eigenmittel + Liquidität
10     Anforderungen an die Eigenmittelausstattung
10a   Ermittlung der Eigenmittelausstattung von Institutsgruppen
10b   Eigenmittelausstattung von Finanzkonglomeraten
10c   Nullgewichtung von Intragruppenforderungen
11     Liquidität
12     Begrenzung von qualifizierten Beteiligungen
12a   Begründung von Unternehmensbeziehungen
U-2     Kreditgeschäfte
13     Großkredite von Nichthandelsbuchinstituten
13a   Großkredite von Handelsbuchinstituten
13b   Großkredite von Institutsgruppen + Finanzholding-Gruppen
13c   Gruppeninterne Transaktionen mit gemischten Unternehmen
13d   Risikokonzentrationen + gruppeninterne Transaktionen
14     Millionenkredite
15     Organkredite
16     (weggefallen)
17     Haftungsbestimmung
18     Kreditunterlagen
18a   Verbriefungen
18b   Organisatorische Vorkehrungen bei Verbriefungen
19     Begriff des Kredits für die 13 – 13b + 14 + des Kreditnehmers
20     Ausnahmen von den Verpflichtungen nach den 13 – 13b + 14
20a   Gedeckte Schuldverschreibungen
20b   Anerkennung von Sicherungsinstrumenten
20c   Befreiung von den Verpflichtungen nach 13 Abs.3 ff
21     Begriff des Kredits für die 15 bis 18
22     Rechtsverordnungsermächtigung über Kredite
U-2a   Refinanzierungsregister
22a   Registerführendes Unternehmen
22b   Führung des Refinanzierungsregisters für Dritte
22c   Refinanzierungsmittler
22d   Refinanzierungsregister
22e   Bestellung des Verwalters
22f    Verhältnis des Verwalters zur Bundesanstalt
22g   Aufgaben des Verwalters
22h   Verhältnis des Verwalters zum registerführenden Unternehmen
22i    Vergütung des Verwalters
22j    Wirkungen der Eintragung in das Refinanzierungsregister
22k   Beendigung und Übertragung der Registerführung
22l    Bestellung des Sachwalters bei Eröffnung des Insolvenzverfahrens
22m  Bekanntmachung der Bestellung des Sachwalters
22n   Rechtsstellung des Sachwalters
22o   Bestellung des Sachwalters bei Insolvenzgefahr
U-3     Kundenrechte
22p   (weggefallen)
U-4     Werbung + Hinweispflicht der Institute
23     Werbung
23a   Sicherungseinrichtung
U-5     Besondere Pflichten der Institute
24     Anzeigen
24a   Errichtung einer Zweigniederlassung
24b   Zahlungs- sowie *P Wertpapierliefer- *PE + -abrechnungssystemen
24c   Automatisierter Abruf von Kontoinformationen
25     Monatsausweise und weitere Angaben
25a   Besondere organisatorische Pflichten von Instituten
U-5a   Verhinderung von Geldwäsche / Terrorrismusfinanzierung
25b   Einhaltung der besonderen organisatorischen Pflichten
25c   Interne Sicherungsmaßnahmen
25d   Vereinfachte Sorgfaltspflichten
25e   Vereinfachungen bei der Durchführung der Identifizierung
25f    Verstärkte Sorgfaltspflichten
25g   Gruppenweite Einhaltung von Sorgfaltspflichten
25h   Gruppenweite Verbotene Geschäfte
25i    Sorgfalts- + Organisationspflichten beim E-Geld-Geschäft
26     Vorlage von Jahresabschluß, Lagebericht + Prüfungsberichten
U-5b    Vorlage von Rechnungslegungsunterlagen
26a   Offenlegung durch die Institute
U-6     Prüfung + Prüferbestellung
27     (weggefallen)
28     Bestellung des Prüfers in besonderen Fällen
29     Besondere Pflichten des Prüfers
30     Bestimmung von Prüfungsinhalten
U-7     Befreiungen
31     Befreiungen
A-3     Beaufsichtigung der Institute
U-1     Zulassung zum Geschäftsbetrieb
32     Erlaubnis
33     Versagung der Erlaubnis
33a   Aussetzung oder Beschränkung der Erlaubnis außerhalb EU
33b   Anhörung der zuständigen Stellen eines anderen Staates
34     Stellvertretung und Fortführung bei Todesfall
35     Erlöschen und Aufhebung der Erlaubnis
36     Abberufung von Geschäftsleitern, Übertragung von Organbefugnissen
37     Einschreiten gegen unerlaubte oder verbotene Geschäfte
38     Folgen der Aufhebung und des Erlöschens der Erlaubnis
U-2     Bezeichnungsschutz
39     Bezeichnungen "Bank" und "Bankier"
40     Bezeichnung "Sparkasse"
41     Ausnahmen
42     Entscheidung der Bundesanstalt
43     Registervorschriften
U-3     Auskünfte und Prüfungen
44     Von Instituten, Anbietern von Nebendienstleistungen
44a   Grenzüberschreitende Auskünfte + Prüfungen
44b   Auskünfte + Prüfungen bei Inhabern bedeutender Beteiligungen
44c   Verfolgung unerlaubter Bankgeschäfte + Finanzdienstleistungen
U-4     Maßnahmen in besonderen Fällen
45     Maßnahmen zur Verbesserung der Eigenmittelausstattung / Liquidität
45a   Finanzholding-Gesellschaften + gem-Finanzholding-Gesellschaften
45b   Maßnahmen bei organisatorischen Mängeln
45c   Sonderbeauftragter
46     Maßnahmen bei Gefahr
46a   (weggefallen)
46b   Insolvenzantrag
46c   Insolvenzrechtliche Fristen + Haftungsfragen
46d   Unterrichtung der anderen Staaten des Europ-Wirtschaftsraums
46e   Insolvenzverfahren in den Staaten des Europäischen Wirtschaftsraums
46f   Unterrichtung der Gläubiger im Insolvenzverfahren
47     Moratorium, Einstellung des Bank- und Börsenverkehrs
48     Wiederaufnahme des Bank- + Börsenverkehrs
U-4a     Gefahren für die Stabilität des Finanzsystems
48a   Übertragungsanordnung
48b   Bestands- und Systemgefährdung
48c   Fristsetzung; Erlass der Übertragungsanordnung
48d   Gegenleistung; Ausgleichsverbindlichkeit
48e   Inhalt der Übertragungsanordnung
48f   Durchführung der Ausgliederung
48g   Wirksamwerden + Wirkungen der Ausgliederung
48h   Haftung des Kreditinstituts; Insolvenzfestigkeit der Ausgliederung
48i    Gegenstände, die ausländischem Recht unterliegen
48j    Partielle Rückübertragung
48k   Partielle Übertragung
48l   Maßnahmen bei dem Kreditinstitut
48m   Maßnahmen bei dem übernehmenden Rechtsträger
48n   Unterrichtung
48o   Maßnahmen bei übergeordneten Unternehmen von Institutsgruppen
48p   Maßnahmen bei Finanzholding-Gruppen
48q   Maßnahmen bei Finanzkonglomeraten
48r   Rechtsschutz
48s   Beschränkung der Vollzugsfolgenbeseitigung; Entschädigung
U-5     Vollziehbarkeit / Zwangsmittel / Umlagen + Kosten
49     Sofortige Vollziehbarkeit
50     (weggefallen)
51     Umlage + Kosten
A-4     Besondere Vorschriften für Finanzkonglomerate
51a   Ermittlung eines Finanzkonglomerats / Schwellenwerte
51b   Feststellung eines Finanzkonglomerats
51c   Befreiungen
A-5     Sondervorschriften
52     Sonderaufsicht
52a   Verjährung von Ansprüchen gegen Organmitglieder von Kreditinstituten
53     Zweigstellen von Unternehmen mit Sitz im Ausland
53a   Repräsentanzen von Instituten mit Sitz im Ausland
53b   Unternehmen mit Sitz in anderem Staat des Europ-Wirtschaftsraums
53c   Unternehmen mit Sitz in einem Drittstaat
53d   Mutterunternehmen mit Sitz in einem Drittstaat
A-6     Sondervorschriften für zentrale Gegenparteien
53e   Inhaber bedeutender Beteiligungen
53f    Aufsichtskollegien
53g   Finanzmittelausstattung von zentralen Gegenparteien
53h   Liquidität
53i    Gewährung des Zugangs (Art.6/8 VO (EU) Nr.648/2012)
53j    Anzeigen; Verordnungsermächtigung
53k   Auslagerung von Aktivitäten und Prozessen
53l    Anordnungsbefugnis; Maßnahmen bei organisatorischen Mängeln
53m   Inhalt des Zulassungsantrags
53n   Verbesserung der Finanzmittel/Liquidität-zentrale Gegenpartei
A-7     Strafvorschriften / Bußgeldvorschriften
54     Verbotene Geschäfte, Handeln ohne Erlaubnis
55     Anzeige der Zahlungsunfähigkeit oder der Überschuldung
55a   Unbefugte Verwertung von Angaben über Millionenkredite
55b   Unbefugte Offenbarung von Angaben über Millionenkredit
56     Bußgeldvorschriften
57     – 58 (weggefallen)
59     Geldbußen gegen Unternehmen
60     Zuständige Verwaltungsbehörde
60a   Beteiligung der Bundesanstalt + Mitteilungen in Strafsachen
60b   Bekanntmachung von Maßnahmen
A-8     Übergangs- + Schlußvorschriften
62     Überleitungsbestimmungen
63     Aufhebung + Änderung von Rechtsvorschriften
63a   Sondervorschriften für das in Art.3 des EV genannte Gebiet
64     Nachfolgeunternehmen der Deutschen Bundespost
64a   (weggefallen)
64b   Kapital von bestehenden Kreditinstituten
64c   (weggefallen)
64d   Übergangsregelung für Großkredite
64e   6.Gesetz zur Änderung des Gesetzes über das Kreditwesen
64f    Übergangsvorschriften zum 4.Finanzmarktförderungsgesetz
64g   Finanzkonglomeraterichtlinie-Umsetzungsgesetz
64h   Gesetz zur Umsetzung der neu gefassten Bankenrichtlinie
64i    Finanzmarktrichtlinie-Umsetzungsgesetz
64k   Gesetz zur Umsetzung der Beteiligungsrichtlinie
64l   Übergangsvorschrift zur Erlaubnis für die Anlageverwaltung
64m  Gesetz zur Umsetzung der Bankenrichtlinie/Kapitaladäquanzrichtlinie
64n   Gesetz zur Nov-des Finanzanlagenvermittler-+ Vermögensanlagenrechts
64o   Übergangsvorschriften zum EMIR-Ausführungsgesetz
65     Inkrafttreten

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